——重读《资本论》和《帝国主义论》(上)
中国社会科学院常务副院长、教授王伟光
2007年8月,美国次贷危机突然爆发,导致美国陷入自上世纪30年代大萧条以来最为严重的金融危机。继而美国金融风暴席卷全球,全世界正面临自上世纪30年代“大萧条”以来最严重的金融危机。这场全球性的金融危机已经引发了不同程度的世界性经济社会危机,目前还没有见底,今后发展会出现什么样的情况还需要进一步观察。
当前,摆在我们面前一项重要任务就是重读《资本论》和《帝国主义论》,运用马克思主义立场、观点和方法,科学揭示这场危机的深刻本质和根本成因,提出根本性的有效规避和防范措施,建立制度保障和长效机制,保证中国特色社会主义健康稳定发展。
一、必须联系资本主义制度本质,认清金融危机的实质和原因〖HTF〗
关于美国次贷危机引发的全球性金融危机及经济危机产生的原因,对我国造成的影响和解救的措施,发表的见解已经很多了,其中不乏真知灼见。有的认为,美国居民消费严重超过居民收入,无节制的负债,无管制的市场,无限制的衍生金融工具,无限制的投机,无限制的高额利润和高收入是爆发金融危机的重要原因。有的认为,美国的消费模式、金融监管政策、金融机构的运作方式,美国和世界的经济结构等因素,是金融危机的基本成因。有的认为,房地产泡沫是金融危机的源头祸水,金融衍生品过多掩盖了巨大风险,金融监管机制滞后造成“金融创新”犹如脱缰之马,是金融危机爆发的真正原因。也有的认为,金融危机是某些金融大亨道德缺损所致。还有的认为,金融危机本质上是美国新自由主义市场经济治理思想和运行模式的严重危机。当然也有从资本主义弊病,从资本的逐利本性和金融资本的贪婪性来分析金融危机的成因,在一定程度上涉及到资本主义根本制度问题。但是总的来看,目前形成的最普遍的解释许多还停留在现象层面、非本质层面上,即技术操作层面、治理理念和运行模式、管理体制层面上,如什么超前过度消费、房地产泡沫、金融衍生品泛滥、金融创新过度、金融监管不严、新自由主义思想作祟等等。运用马克思主义的立场、观点和方法,从本质上,从制度层面科学揭示危机的产生原因,预测危机的发展趋势,提出防范解救的措施,尚远远不够。
然而,在危机爆发时刻,世界各国共产党人纷纷以马克思主义为指导,分析形势,揭露危机的本质和根源,制定危机条件下的各国共产党人的行动纲领,展示共产党人的看法和力量。中国社会科学院马克思主义研究院于海青博士提供的资料表明:〖HTH〗欧美一些资本主义国家的共产党人对于危机的成因、根源与实质的分析,更深入到资本主义的本质制度原因,很值得我们深思。〖HTF〗
对于这场“前所未有”、“有史以来最严重”的危机,资本主义政府大多将其归咎为“金融市场上的投机活动失控”、“不良竞争”或“借贷过度”,并希望通过政府救市,“规范”资本主义现行体制、机制,以达到解决危机、恢复繁荣的目的。而与之大相径庭的是,
〖HTH〗欧美一些资本主义国家的共产党人既看到了监管缺位、金融政策不当、金融发展失衡等酿成这场危机的直接原因,又反对将这场金融危机简单归结为金融生态出了问题。他们普遍认为,危机的产生有其深刻的制度根源,危机标志着新自由主义的破产,是资本主义固有矛盾发展的必然结果。〖HTF〗
法共认为,世界经济危机源于金融机构过度的贪欲。〖HTH〗这场金融危机归根结蒂是资本主义制度的危机。〖HTF〗它不是从天而降的,不是资本主义的一次“失控”,而是资本主义的制度缺陷和唯利是图的本质造成的不可避免的结果。〖HTH〗冲击全球的危机并非紧紧限于金融或经济领域,它同时也揭示了政治上的危机、资本主义生产方式的危机。〖HTF〗从深层看,金融危机本质上是一场制度危机。美共认为,〖HTH〗金融化是新自由主义资本积累和治理模式的产物,它旨在恢复美国资本主义的发展势头及其在国内和国际事务中的主导地位。〖HTF〗同时,它也是美国资本主义的弱点和矛盾发展的结果,使美国和世界经济陷入新的断层。德共认为,这场金融危机具有全球性影响,它使得全球经济陷入衰退,并越来越影响到实体经济部门。危机产生的原因不是银行家的失误,也不是国家对银行监管失利。前者只是利用了这一体系本身的漏洞,造成投机行为的泛滥。〖HTH〗投机一直是资本主义经济的构成要素。但在新的垄断资本主义发展阶段,它已经成为一个决定性因素,渗入经济政治生活的方方面面。〖HTF〗英共认为,不能把当前经济和金融危机主要归结为“次贷”危机的结果。强调〖HTH〗根本在于为了服务于大企业及其市场体系的利益,包括公共部门在内的英国几乎所有的经济部门都被置于金融资本的控制之下。〖HTF〗葡共认为,不应该把这场危机紧紧解释为“次贷”泡沫的破灭,当前的危机也是世界经济愈益金融化、大资本投机行为的结果。这场危机表明“非干预主义国家”、“市场之看不见的手”、“可调节的市场”等新自由主义教条是错误的。资本主义再次展示了它的本性及其固有的深刻矛盾。资本主义体系非但没有解决人类社会面临的问题,反而使不平等、非正义和贫困进一步恶化。希共认为,危机现象是资本主义不可避免的经济命运,任何管理性政策都不可能解决其固有的腐朽性。〖HTH〗金融危机再次表明资本主义不可能避免周期性危机的爆发,也再次证明了社会主义替代资本主义的必然性。〖HTF〗
看来,仅仅局限于从金融和金融危机现象本身来看待这场危机,不联系私有制条件下商品和商品交换的二重性内在矛盾,不联系金融资本逐利本性,不联系资本主义制度本质,难以回答像美国这样所谓“完美”的市场制度为什么没有能防止金融危机的爆发,难以看清危机的实质和深层原因,难以认清资本主义制度是造成危机的根本原因。
〖HTH〗对于我国这样实行市场经济的社会主义制度国家来说,如果不更深一步地从根本制度上认识这场危机的成因、本质,就无法从根本上找到规避、防范、克服危机的办法和措施。〖HTF〗不看到本质,不在根本病根上下药,治标,难治本,很难建立防范危机于未然的制度性、长效性的规避防范体系。因而认清这场危机的本质,对于建立社会主义市场经济体系的我国,如何建立规避、防范、克服危机的制度保障和长效机制,无疑有着深远的现实意义。
二、商品内在二重性矛盾潜伏危机产生的可能性,资本主义私人占有制度使危机爆发成为必然现实〖HTF〗
认识危机的成因和本质,应该学会运用马克思揭示资本主义不可克服的内在矛盾及其历史必然灭亡趋势的科学方法,从资本主义经济最基本的细胞——商品的二重性内在矛盾入手开始分析。
马克思从商品入手分析资本主义,是有科学道理的。商品是市场经济中最基本的细胞,商品是市场经济中最普遍的存在,商品交换是市场经济中最基本的关系。商品和商品交换所内涵的内在矛盾体现并蕴含了市场经济和市场经济占主导地位的社会形态的基本矛盾。认识市场经济和市场经济占主导地位的社会矛盾和社会特性,就要从商品和商品交换的内在矛盾和本质关系分析入手。〖HTH〗中国人民创立了中国特色的社会主义市场经济,市场经济在人类历史上第一次实现了与公有制制度结合起来的形式,即社会主义市场经济。〖HTF〗而在此之前,市场经济只与私有制制度相结合。商品与商品交换是伴随着社会分工与私有制的产生而逐渐发展起来的,资本主义市场经济是私有制条件下商品生产发展到一定程度的产物。因为商品与商品交换发展起来而成为占主导的经济形态,形成全球化的市场体系,属于资本家私人占有制为制度特征的资本主义市场经济。
在充分发展的资本主义市场经济中,商品是资本主义社会中最常见、最普遍的现象,是资本主义生产中最普遍的存在,是资本主义经济最单纯、最基本的因素,是资本主义的经济细胞,商品交换是资本主义社会中最基本的经济关系。在商品这个最细小的经济细胞中,体现着资本主义私有制生产关系,包含着资本主义一切矛盾的萌芽和一切危机产生的根源。研究资本主义社会矛盾和发展趋势,应从分析私有制条件下商品和商品交换入手。〖HTF〗这就好比分析一个人,只要验一滴血,就可以知道人身体的基本状况一样。〖HTH〗马克思是从分析资本主义一切矛盾胚芽的载体——商品入手,揭示出整个资本主义的内在矛盾及其激化和危机,从而最终揭示资本主义的发展规律和必然灭亡趋势。
马克思首先揭示了一般商品的二重性内在矛盾,认为商品是使用价值和价值的统一体,使用价值和价值既统一又矛盾,统一是指二者互相依赖、互为条件,矛盾是指二者是互相排斥、互相背离,甚至互相对立。〖HTF〗使用价值和价值的矛盾是由生产商品的劳动二重性即具体劳动和抽象劳动的矛盾所决定的。商品的使用价值是由具体劳动决定的,然而要把商品放到市场上交换,就必须让生产商品使用价值的具体劳动转变为可以比较的抽象的一般劳动,这就是体现在商品中的一般人类劳动的凝结。这种一般劳动可以抽象为定量化的社会必要劳动时间,商品价值就是由商品生产者的这种抽象劳动凝结而成的。
商品既然具有使用价值和价值两重属性,它就必然有两重形态,即使用价值形态和价值形态。使用价值形态就是一个一个的具体商品,价值形态则表现为商品交换的一般等价物。
商品交换开始是直接交换,买与卖是统一的,交换是在同一时间同一地点完成。随着商品经济的发展,商品交换发展为商品流通,买与卖不同时进行,买与卖在时间和空间上分离了。一些人卖而不买,另一些人买而不卖。商品的使用价值和价值愈益分离。商品的价值形态由一般等价物比如黄金,逐步发展成为货币比如金币;货币又逐步发展为纸币比如美元;最后发展成为无形的虚拟货币,比如证券、银行信用卡。随着商品经济的发展,货币不仅作为流通手段,而且具有了贮藏手段、支付手段功能,货币不在买卖中出现,可以延期支付。货币慢慢演变成观念形态的东西,离现实的商品交换越来越远。商品交换价值愈来愈独立存在,使用价值与价值的分离表现为货币的独立,又进一步表现为纸币的独立,某种货币符号的独立。这种分离,使得纸币可以滥印发行,证券可以独立运行,逐渐演变成虚拟市场、虚拟经济(建立在虚拟价值符号基础上的虚拟经济)。货币成为商品流通的重要手段,已经包含了发生经济危机的可能性;货币成为货币流通的手段,使危机更具可能性。在商品流通中,货币与商品分离了。〖HTH〗在货币流通中,纸币、符号与商品一般等价物,与货币代表的价值分离了。货币流通与商品流通在时间上和空间上也分离了,这就进一步加重了危机的可能性。
马克思具体分析了资本主义私有制条件下商品的内在二重性矛盾的不可克服性。〖HTF〗在私有制条件下,具体劳动和抽象劳动这对矛盾表现为私人劳动和社会劳动的矛盾,构成了商品生产的基本矛盾。〖HTH〗由于商品生产是私人生产,商品是私有的,这就会使价值与使用价值,商品与货币,具体劳动和抽象劳动的分离和对立具有不可调和的对抗性质,造成周期性的经济危机的恶性循环。商品所内含的劳动二重性矛盾决定了价值和使用价值的二重性矛盾的进一步演变,表现为商品与货币的对立形式,进一步表现为实体经济与虚拟经济的对立形式。〖HTF〗私有制使商品的内在二重性矛盾,在一定条件下,越来越激化,越来越背离,具有深刻的对抗性和不可克服性。
在资本主义长达几百年的历史中,货币越来越背离商品,虚拟经济越来越背离实体经济,这就构成了金融泡沫、金融危机乃至全面经济危机的内在成因。
在资本主义私有制条件下,货币转化为资本家手中的资本。〖HTF〗任何一个资本家,在开始他的剥削行为时,必须掌握一定的货币。要把货币转化为资本,货币持有者必须在市场上能够买到自由劳动者的劳动力,劳动力与生产资料结合便产生增值的价值,资本流通所带来的增值部分,就是资本家剥削工人的剩余价值。资本实质上是能够带来剩余价值的价值。资本主义生产的唯一动机和直接目的,就是攫取更多的剩余价值,资本家是人格化的资本。资本有二重性,一方面追求利润的最大化,具有逐利性和贪婪性,另一方面又推动了经济发展,具有对生产强有力的拉动性。
资本在资本主义生产过程中,形成了三种资本形态:货币资本、生产资本和商品资本。它们是一致的,同时也是不断分离和矛盾对立的。〖HTF〗随着货币资本的发展,逐渐独立,形成借贷资本、银行资本、股份资本和信用制度,形成借贷资本市场,有了股票、公司债券、国家公债、不动产抵押债券等有价债券,为所有者带来一定的定期收入,给人们一种钱能生出钱的错觉。在货币流通过程中形成赊购赊销,形成错综复杂的债务连锁关系。随着纸币化、证券化和信用制度的发展,逐步形成了虚拟资本和虚拟市场。〖HTH〗虚拟资本同实际资本分离,而且虚拟资本的质和量也是背离的,也就是说虚拟资本的数量和实际资本的数量也是背离的。〖HTF〗据专家统计,〖HTH〗美国虚拟经济资本的虚假财富高达400万亿美元,大大超过了美国实体经济资本的30多倍。〖HTF〗随着资本的发展、垄断资本的形成、金融资本和金融寡头的产生,“它再生产出一种新的金融贵族,一种新的寄生虫,——发起人、创业人和徒有其名的董事;并在创立公司、发行股票和进行股票交易方面再生产出了一整套投机和欺诈活动”。〖HTH〗资本主义私有制是形成金融危机的深层制度原因,金融资本的独立性、逐利性和贪婪性是形成金融危机的直接原因。〖HTF〗
资本主义进入大机器工业时期,从19世纪开始,每隔若干年就要经历一次经济危机,严重的经济危机导致全面的社会危机。经济危机是私有制条件下商品内在二重性矛盾不可克服的外部表现。
资本主义危机产生的根本原因在于私有化制度,一方面生产力发展到高度社会化,资本也高度社会化,而另一方面生产资料和成果愈来愈为一小撮垄断寡头所有,这种生产的社会性同生产资料私有性的资本主义基本矛盾,使商品经济内含的危机可能性转变成危机必然性。〖HTF〗由此看来,经济危机是资本主义经济制度本身所造成的,是资本主义生产方式内在矛盾的产物。〖HTH〗要消灭危机,就必须消灭资本主义制度。〖HTF〗商品经济内在二重性矛盾只构成产生危机的可能,而资本主义私有制度使危机的产生成为现实。
三、美国金融危机是资本主义制度性危机,最终是无法克服的,市场经济与社会主义制度相结合,使防范规避危机成为可能
美国“次贷危机”不可遏制地蔓延为全球性危机,向世界再次证明马克思关于资本主义周期性经济危机和资本主义生产方式必然灭亡理论的真理性。〖HTF〗马克思认为,资本主义周期性经济危机不可避免,“危机最初不是在和直接消费有关的零售商业中暴露和爆发的,而是在批发商业和向它提供社会货币资本的银行中暴露和爆发的”。只要不改变资本主义的私人占有制,商品的内在矛盾,资本主义内部固有的矛盾,就无法从根本上得到化解,其必然表现为周期性的世界性的经济危机。
资本主义危机具有周期性,每隔一段时间重复一次,是一种周期性出现的现象。1825年,英国第一次爆发全球范围的工业危机;1836年,英国又发生了经济危机,波及到美国。1847~1848年,经济危机席卷英国、美国和欧洲大陆。然后,1857、1866、1873、1882、1890年,每隔几年都要爆发一次世界性经济危机,以1873年危机最为深刻,大大加强了资本和生产的集中,促进垄断组织的形成和发展,向垄断资本主义过渡。
20世纪初叶,1900~1903年和1907年爆发了经济危机。资本主义世界又经历了1920~1921年、1929~1933年和1937~1938年三次危机。1929~1933年危机是最深刻、最严重的一次。这次危机持续4年之久,整个资本主义世界工业产量下降44%,贸易总额下降66%。1933年失业人口达3000万人。
二战后,资本主义总危机进一步加深。美国1948年、1953年、1957年、1960年、1969年、1973年、1980年、1990年和2007年先后爆发九次经济危机。1957~1958年、1973~1975年、1980~1982年、2007年危机波及加拿大、日本和西欧主要国家,成为战后四次世界性危机。
周期性的经济危机,在资本主义发展过程中不断交替反复出现,形成了资本主义在危机——缓解——危机中颠簸起伏的发展历程,资本主义的一时繁荣,只不过是新的经济危机到来之前的预兆,资本主义会在周期性阵发的经济危机中逐步走向灭亡。〖HTF〗在高涨时期,资产阶级大肆宣扬资本主义的“永久繁荣”、“千年王国”,而等危机到来,“永久繁荣”神话又像肥皂泡一样破灭。经济危机是资本主义制度对抗性矛盾的定期爆发,清楚无误地表明资本主义生产方式的历史局限性,已然爆发的危机深刻暴露了资本主义对抗性矛盾还会进一步加深,有时还会更尖锐、更激化。
美国金融危机引发的全球性危机是当今时代进入21世纪以来具有重大历史意义的事件。它既是一场严重的金融危机,又是一场深度的经济危机、思想危机、社会危机和资本主义制度危机,是资本主义的全面危机。〖HTF〗危机伴随社会的深刻变化。历史上,资本主义几次带有全球性的危机,都曾引起时代和世界格局的重大变化。从长期来看,美国金融危机的结局将使世界经济进入一个大调整、大动荡时期。这次危机具有颠覆性、全面性、深度性和长期性的负面效应,将给世界经济社会发展带来重大和持续的长时间的破坏性影响。
〖HTH〗全球经济全面衰退的过程已经开始,世界局势乃至格局将发生重大变化,世界发展进程和历史也将会发生重大转折。〗
1.美国金融危机及其引发的波及全球的危机是资本主义的全面危机。〖HTF〗这次发生的美国金融危机自金融领域爆发、集中于金融领域,对金融体系的破坏性最大,但又不限于金融领域,由金融向非金融领域蔓延、由虚拟经济向实体经济蔓延、由经济领域向社会领域蔓延,由技术操作层面,向理念、模式、体制层面,再向制度层面蔓延。〖HTH〗这场危机渗透、影响到全球资本主义世界的各个领域、各个层面、各个方面。〖HTK〗
2.美国金融危机及其引发的波及全球的危机是资本主义的全球性危机。〖HTF〗资本主义全球化,就是资本主义生产关系的全球化,资本主义全球化危机是资本主义危机的全球化。这次危机自美国爆发,但又迅速波及西方国家、第三世界国家,乃至波及全球。这次危机是美国闯祸,全世界买单,一起遭殃,这就是全球化的负面效应。〖HTH〗美国金融垄断资产阶级,是向全世界转嫁危机的高手,在这场危机中,它们向资本主义其他国家、向发展中国家、向一切国家转嫁危机,引起全球性的恐慌与危机。〖HTK〗
3.美国金融危机及其引发的波及全球的危机是资本主义的制度性危机。〖HTF〗美国金融危机并不是美国专利,而是典型的资本主义性质的制度危机。社会生产力的高度全球化社会化与美国国际金融高度垄断于华尔街一小撮金融寡头私有程度的矛盾是当代资本主义基本矛盾的表现,表现为世界创造财富之多并高度集中与财富两极急剧分化不断加剧的矛盾。从根本上说,这场危机是资本主义制度不可克服的内在矛盾演变而成的,是其内在矛盾激化的外部表现,是其内在矛盾不可克服性的外部表现,是资本主义制度必然灭亡趋势的阶段性反映。这场危机告诉我们,资本主义基本矛盾不仅没有克服,而且以新的更尖锐的形式表现出来了。有人把美国金融危机归结为新自由主义治理理念和模式的失败,反证有管制的资本主义治理理念和模式的合理性。但是这种说法,也只是体制层面的说法,并没有涉及到制度层面。实质上,无论自由主义,还是保守主义,都是治理资本主义市场经济的具体药方,只能缓解,而不能从根本上挽救资本主义的制度危机。〖HTH〗这场危机再次证明资本主义内在矛盾决定了资本主义不可能从根本上战胜危机,只能暂时缓解危机。〖HTK〗
4.美国金融危机及其引发的波及全球的危机是资本主义的意识形态危机。〖HTF〗这场危机使人们重新思考资本主义制度的弊病,重新审视资本主义意识形态的虚伪性和反科学性。〖HTH〗这场危机表面看是新自由主义等资产阶级思潮的危机,实质却是资本主义核心价值观、普世价值观、人权观、民主观的意识形态危机。〖HTF〗新自由主义就意识形态层面来说,实际上是代表超级垄断资产阶级利益的一种意识形态,完全适应超级金融垄断资产阶级操纵金融市场剥夺全世界的需要。在这场危机中,资本主义国家的有识者开始对新自由主义反思,同时对资本主义制度也开始有所反思。另一方面,由于社会主义中国改革成功,公有制市场经济试验成功,更加使顽固坚持资本主义制度的那些人加紧推行西方意识形态,加大对我国的西化、分化和私有化的力度。这恰恰又从反面说明资本主义意识形态的危机。
美国金融危机反证中国特色社会主义市场经济的成功。〖HTF〗社会主义和资本主义的本质区别是生产资料占有方式的不同,社会主义市场经济与资本主义市场经济的本质区别也是生产资料占有方式的不同。资本主义生产资料私有制决定了商品经济二重矛盾引发的危机最终是不可救药的,而社会主义市场经济决定了商品二重性矛盾可能会产生危机,社会主义生产资料公有制决定了危机又是可以规避、可以防范的,一旦发生又是可以治理、可以化解的。社会主义市场经济具有市场经济的特性,商品内在矛盾是不可改变的,改变的只是它的不可克服性。在社会主义市场经济条件下,警惕性不高,防范措施不力,可能会演变出危机。要清醒认识资本特别是金融资本的逐利性,防止资本和金融资本的无序化、极端化。〖HTH〗在社会主义公有制条件下,资本逐利性是可以调节和控制的,但是,在资本主义私有制条件下,资本逐利性变成贪婪性,暂时可以管制并缓解,最终是无法管制的。